شش دستور العمل اجرایی مبارزه با پولشویی در حوزه بازار سرمایه ابلاغ شد

به گزارش گروه اقتصادي «خبرگزاري دانشجو»، روح الله نجفی گفت: شش دستورالعمل مبارزه با پولشویی به اشخاص تحت نظارت (بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس، کانون­ها، شرکت‌ سپرده‌گذاری مرکزی و تسویه وجوه اوراق بهادار و نهادهای مالی موضوع قانون بازار اوراق بهادار) ابلاغ شد.

وی اظهار داشت: همه دستورالعمل‌های مربوط (به استثنای دستورالعمل شناسایی مشتریان) از زمان ابلاغ لازم الاجراست،

نجفی در خصوص دستورالعمل شناسایی مشتریان عطف به ماده 39 این دستورالعمل گفت: زمان اجرای آن یک ماه پس از ابلاغ آن از جانب سازمان بورس است که در مدت مذکور اشخاص تحت نظارت موظفند با اطلاع رسانی به مشتریان، امکانات و تسهیلات لازم برای اجرای این دستورالعمل را به گونه­ای فراهم کنند که اجرای آن، حتی الامکان موجب اخلال در امور مشتریان نشود.

وی اظهار داشت: متن دستورالعمل‌های اجرایی مبارزه با پولشویی در حوزه بازار سرمایه از طریق ارتباط با سایت سازمان بورس و اوراق بهادار به نشانی https://www.seo.ir در بخش دبیرخانه مبارزه با پولشویی قابل مشاهده و دریافت است.

فهرست شش دستورالعمل مبارزه با پولشویی بازار سرمایه به شرح زیراست:

1- دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه در 39 ماده و 18 تبصره

2- دستورالعمل گزارش عملیات و معاملات مشکوک در بازار سرمایه در 16 ماده و 6 تبصره

3- دستورالعمل رعایت مقررات مبارزه با پولشویی در خدمات الکترونیک بازار سرمایه در 11 ماده و 2 تبصره

4- دستورالعمل نحوه مراقبت از اشخاص مظنون در بازار سرمایه در11 ماده و1 تبصره

5- دستورالعمل نحوه ارسال اسناد و مدارک مربوط به بازار سرمایه به نشانی پستی مشتریان در 15 ماده و 6 تبصره

6- دستورالعمل نگهداری و امحاء اسناد در بازار سرمایه در حوزه مبارزه با پولشویی در 10 ماده و 3 تبصره